國(guó)科發(fā)政〔2016〕97號(hào)

各省、自治區(qū)、直轄市及計(jì)劃單列市科技廳（委、局）、發(fā)展改革委、教育廳（委、局）、工業(yè)和信息化主管部門、財(cái)政廳（局）、農(nóng)業(yè)廳（局）、人力資源社會(huì)保障廳（局）、衛(wèi)生計(jì)生委、新聞出版廣電局、科協(xié)，新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)科技局、發(fā)展改革委、教育局、工業(yè)和信息化委、財(cái)務(wù)局、農(nóng)業(yè)局、人力資源社會(huì)保障局、衛(wèi)生局、人口計(jì)生委、新聞出版廣電局、科協(xié)，國(guó)務(wù)院有關(guān)部門，各有關(guān)單位：

為加強(qiáng)科研信用體系建設(shè)，凈化科研風(fēng)氣，構(gòu)筑誠(chéng)實(shí)守信的科技創(chuàng)新環(huán)境氛圍，規(guī)范中央財(cái)政科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）相關(guān)管理工作，保證科技計(jì)劃和項(xiàng)目目標(biāo)實(shí)現(xiàn)及財(cái)政資金安全，推進(jìn)依法行政，根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和政策文件，我們制定了《國(guó)家科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）嚴(yán)重失信行為記錄暫行規(guī)定》?，F(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。

科?技?部??國(guó)家發(fā)展改革委??教?育?部

工業(yè)和信息化部??財(cái)?政?部??農(nóng)?業(yè)?部

人力資源社會(huì)保障部??國(guó)家衛(wèi)生計(jì)生委??新聞出版廣電總局

中?科?院??社?科?院??工?程?院

自然科學(xué)基金會(huì)??中國(guó)科協(xié)??中央軍委裝備發(fā)展部

2016年3月25日

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國(guó)家科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）嚴(yán)重失信行為記錄暫行規(guī)定

第一條???為加強(qiáng)科研信用體系建設(shè)，凈化科研風(fēng)氣，構(gòu)筑誠(chéng)實(shí)守信的科技創(chuàng)新環(huán)境氛圍，規(guī)范中央財(cái)政科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）（以下簡(jiǎn)稱科技計(jì)劃）相關(guān)管理工作，保證科技計(jì)劃和項(xiàng)目目標(biāo)實(shí)現(xiàn)及財(cái)政資金安全，推進(jìn)依法行政，根據(jù)《中華人民共和國(guó)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》、《國(guó)務(wù)院關(guān)于改進(jìn)加強(qiáng)中央財(cái)政科研項(xiàng)目和資金管理的若干意見》（國(guó)發(fā)〔2014〕11號(hào))、《國(guó)務(wù)院印發(fā)關(guān)于深化中央財(cái)政科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）管理改革方案的通知》（國(guó)發(fā)〔2014〕64號(hào)）、《國(guó)務(wù)院關(guān)于印發(fā)社會(huì)信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要（2014-2020年）的通知》（國(guó)發(fā)〔2014〕21號(hào)）和有關(guān)法律法規(guī)，制定本規(guī)定。

第二條???本規(guī)定所指嚴(yán)重失信行為是指科研不端、違規(guī)、違紀(jì)和違法且造成嚴(yán)重后果和惡劣影響的行為。本規(guī)定所指嚴(yán)重失信行為記錄，是對(duì)經(jīng)有關(guān)部門/機(jī)構(gòu)查處認(rèn)定的，科技計(jì)劃和項(xiàng)目相關(guān)責(zé)任主體在項(xiàng)目申報(bào)、立項(xiàng)、實(shí)施、管理、驗(yàn)收和咨詢?cè)u(píng)審評(píng)估等全過程的嚴(yán)重失信行為，按程序進(jìn)行的客觀記錄，是科研信用體系建設(shè)的重要組成部分。

第三條???嚴(yán)重失信行為記錄應(yīng)當(dāng)覆蓋科技計(jì)劃、項(xiàng)目管理和實(shí)施的相關(guān)責(zé)任主體，遵循客觀公正、標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、分級(jí)分類的原則。

第四條???本規(guī)定的記錄對(duì)象為在參與科技計(jì)劃、項(xiàng)目組織管理或?qū)嵤┲写嬖趪?yán)重失信行為的相關(guān)責(zé)任主體，主要包括有關(guān)項(xiàng)目承擔(dān)人員、咨詢?cè)u(píng)審專家等自然人，以及項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)、項(xiàng)目承擔(dān)單位、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)等法人機(jī)構(gòu)。

政府工作人員在科技計(jì)劃和項(xiàng)目管理工作中存在嚴(yán)重失信行為的，依據(jù)公務(wù)員法及其相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。

第五條???科技部牽頭制定嚴(yán)重失信行為記錄相關(guān)制度規(guī)范，會(huì)同有關(guān)行業(yè)部門、項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)，根據(jù)科技計(jì)劃和項(xiàng)目管理職責(zé)，負(fù)責(zé)受其管理或委托的科技計(jì)劃和項(xiàng)目相關(guān)責(zé)任主體的嚴(yán)重失信行為記錄管理和結(jié)果應(yīng)用工作。

充分發(fā)揮科研誠(chéng)信建設(shè)部際聯(lián)席會(huì)議作用，加強(qiáng)與相關(guān)部門合作與信息共享，實(shí)施跨部門聯(lián)合懲戒，形成工作合力。

重大事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)向國(guó)家科技計(jì)劃管理部際聯(lián)席會(huì)議報(bào)告。

第六條???實(shí)行科技計(jì)劃和項(xiàng)目相關(guān)責(zé)任主體的誠(chéng)信承諾制度，在申請(qǐng)科技計(jì)劃項(xiàng)目及參與科技計(jì)劃項(xiàng)目管理和實(shí)施前，本規(guī)定第四條中所涉及的相關(guān)責(zé)任主體都應(yīng)當(dāng)簽署誠(chéng)信承諾書。

第七條???結(jié)合科技計(jì)劃管理改革工作，逐步推行科研信用記錄制度，加強(qiáng)科技計(jì)劃和項(xiàng)目相關(guān)責(zé)任主體科研信用管理。

第八條???參與科技計(jì)劃、項(xiàng)目管理和實(shí)施的相關(guān)項(xiàng)目承擔(dān)人員、咨詢?cè)u(píng)審專家等自然人，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)自律，按照相關(guān)管理規(guī)定履職盡責(zé)。以下行為屬于嚴(yán)重失信行為：

（一）采取賄賂或變相賄賂、造假、故意重復(fù)申報(bào)等不正當(dāng)手段獲取科技計(jì)劃和項(xiàng)目承擔(dān)資格。

（二）項(xiàng)目申報(bào)或?qū)嵤┲谐u他人科研成果，故意侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)，捏造或篡改科研數(shù)據(jù)和圖表等，違反科研倫理規(guī)范。

（三）違反科技計(jì)劃和項(xiàng)目管理規(guī)定，無正當(dāng)理由不按項(xiàng)目任務(wù)書（合同、協(xié)議書等）約定執(zhí)行；擅自超權(quán)限調(diào)整項(xiàng)目任務(wù)或預(yù)算安排；科技報(bào)告、項(xiàng)目成果等造假。

（四）違反科研資金管理規(guī)定，套取、轉(zhuǎn)移、挪用、貪污科研經(jīng)費(fèi)，謀取私利。

（五）利用管理、咨詢、評(píng)審或評(píng)估專家身份索賄、受賄；故意違反回避原則；與相關(guān)單位或人員惡意串通。

（六）泄露相關(guān)秘密或咨詢?cè)u(píng)審信息。

（七）不配合監(jiān)督檢查和評(píng)估工作，提供虛假材料，對(duì)相關(guān)處理意見拒不整改或虛假整改。

（八）其他違法、違反財(cái)經(jīng)紀(jì)律、違反項(xiàng)目任務(wù)書（合同、協(xié)議書等）約定和科研不端行為等情況。

第九條???參與科技計(jì)劃、項(xiàng)目管理和實(shí)施相關(guān)項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)、項(xiàng)目承擔(dān)單位以及中介服務(wù)機(jī)構(gòu)等法人和機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)履行法人管理職責(zé)，規(guī)范管理。以下行為屬于嚴(yán)重失信行為：

（一）采取賄賂或變相賄賂、造假、故意重復(fù)申報(bào)等不正當(dāng)手段獲取管理、承擔(dān)科技計(jì)劃和項(xiàng)目或中介服務(wù)資格。

（二）利用管理職能，設(shè)租尋租，為本單位、項(xiàng)目申報(bào)單位/項(xiàng)目承擔(dān)單位或項(xiàng)目承擔(dān)人員謀取不正當(dāng)利益。

（三）項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)違反委托合同約定，不按制度執(zhí)行或違反制度規(guī)定；管理嚴(yán)重失職，所管理的科技計(jì)劃和項(xiàng)目或相關(guān)工作人員存在重大問題。

（四）項(xiàng)目承擔(dān)單位未履行法人管理和服務(wù)職責(zé)；包庇、縱容項(xiàng)目承擔(dān)人員嚴(yán)重失信行為；截留、擠占、挪用、轉(zhuǎn)移科研經(jīng)費(fèi)。

（五）中介服務(wù)機(jī)構(gòu)違反合同或協(xié)議約定，采取造假、串通等不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段謀取利益。

（六）不配合監(jiān)督檢查和評(píng)估工作，提供虛假材料，對(duì)相關(guān)處理意見拒不整改或虛假整改。

（七）其他違法、違反財(cái)經(jīng)紀(jì)律、違反項(xiàng)目任務(wù)書（合同、協(xié)議書等）約定等情況。

第十條???對(duì)具有本規(guī)定第八條、第九條行為的責(zé)任主體，且受到以下處理的，納入嚴(yán)重失信行為記錄。

（一）受到刑事處罰或行政處罰并正式公告。

（二）受審計(jì)、紀(jì)檢監(jiān)察等部門查處并正式通報(bào)。

（三）受相關(guān)部門和單位在科技計(jì)劃、項(xiàng)目管理或監(jiān)督檢查中查處并以正式文件發(fā)布。

（四）因偽造、篡改、抄襲等嚴(yán)重科研不端行為被國(guó)內(nèi)外公開發(fā)行的學(xué)術(shù)出版刊物撤稿，或被國(guó)內(nèi)外政府獎(jiǎng)勵(lì)評(píng)審主辦方取消評(píng)審和獲獎(jiǎng)資格并正式通報(bào)。

（五）經(jīng)核實(shí)并履行告知程序的其它嚴(yán)重違規(guī)違紀(jì)行為。

對(duì)紀(jì)檢監(jiān)察、監(jiān)督檢查等部門已掌握確鑿違規(guī)違紀(jì)問題線索和證據(jù)，因客觀原因尚未形成正式處理決定的相關(guān)責(zé)任主體，參照本條款執(zhí)行。

第十一條???依托國(guó)家科技管理信息系統(tǒng)建立嚴(yán)重失信行為數(shù)據(jù)庫(kù)。記錄信息應(yīng)當(dāng)包括：責(zé)任主體名稱、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼、所涉及的項(xiàng)目名稱和編號(hào)、違規(guī)違紀(jì)情形、處理處罰結(jié)果及主要責(zé)任人、處理單位、處理依據(jù)和做出處理決定的時(shí)間。

對(duì)于責(zé)任主體為法人和機(jī)構(gòu)，根據(jù)處理決定，記錄信息還應(yīng)包括直接責(zé)任人員。

第十二條???對(duì)于列入嚴(yán)重失信行為記錄的責(zé)任主體，按照科技計(jì)劃和項(xiàng)目管理辦法的相關(guān)規(guī)定，階段性或永久取消其申請(qǐng)國(guó)家科技計(jì)劃、項(xiàng)目或參與項(xiàng)目實(shí)施與管理的資格。同時(shí)，在后續(xù)科技計(jì)劃和項(xiàng)目管理工作中，應(yīng)當(dāng)充分利用嚴(yán)重失信行為記錄信息，對(duì)相關(guān)責(zé)任主體采取如下限制措施：

（一）在科研立項(xiàng)、評(píng)審專家遴選、項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)確定、科研項(xiàng)目評(píng)估、科技獎(jiǎng)勵(lì)評(píng)審、間接費(fèi)用核定、結(jié)余資金留用以及基地人才遴選中，將嚴(yán)重失信行為記錄作為重要依據(jù)。

（二）對(duì)納入嚴(yán)重失信行為記錄的相關(guān)法人單位，以及違規(guī)違紀(jì)違法多發(fā)、頻發(fā)，一年內(nèi)有2個(gè)及以上相關(guān)責(zé)任主體被納入嚴(yán)重失信行為記錄管理的法人單位作為項(xiàng)目實(shí)施監(jiān)督的重要對(duì)象，加強(qiáng)監(jiān)督和管理。

第十三條???實(shí)行記錄名單動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制，對(duì)處理處罰期限屆滿的相關(guān)責(zé)任主體，及時(shí)移出嚴(yán)重失信記錄名單。

第十四條???嚴(yán)重失信行為記錄名單為科技部、相關(guān)部門，項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)、監(jiān)督和評(píng)估專業(yè)化支撐機(jī)構(gòu)掌握使用，嚴(yán)格執(zhí)行信息發(fā)布、查詢、獲取和修改的權(quán)限。

嚴(yán)重失信行為記錄名單及時(shí)向責(zé)任主體通報(bào)，對(duì)于責(zé)任主體為自然人的還應(yīng)向其所在法人單位通報(bào)。

對(duì)行為惡劣、影響較大的嚴(yán)重失信行為按程序向社會(huì)公布失信行為記錄信息。

第十五條???在本規(guī)定暫行實(shí)施的基礎(chǔ)上，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，完善跨部門聯(lián)動(dòng)工作體系，加強(qiáng)與其他社會(huì)信用記錄銜接，逐步形成國(guó)家統(tǒng)一的科研信用制度和管理體系。

第十六條???國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)對(duì)國(guó)家科技計(jì)劃和項(xiàng)目相關(guān)責(zé)任主體所涉及的嚴(yán)重失信行為另有規(guī)定的，依照其規(guī)定執(zhí)行。

地方科技計(jì)劃和項(xiàng)目管理可參照?qǐng)?zhí)行。

第十七條???本規(guī)定自發(fā)布之日起實(shí)施，由科技部負(fù)責(zé)解釋。